Информация для студентов 2023 года набора

Функция комплаенс как эффективный инструмент минимизации комплаенс-рисков уверенно выходит на ключевые позиции в корпоративной структуре. Дисциплина посвящена основам выстраивания комплаенс-системы организации, реализации риск-ориентированного подхода в комплаенс-функции, формированию комплаенс-культуры организации.

Дисциплина посвящена углубленному изучению проблемных вопросов управления комплаенс-рисками, актуальным направлениям комплаенса (антикоррупционный, антимонопольный, антиотмывочный, санкционный, ESG, DPP, крипто-комплаенс и др.), а также практике построения эффективных систем комплаенс-контроля.

Применение многосторонних и односторонних экономических санкций в отношении компаний и физических лиц, к сожалению, становится все более распространенным инструментом в конкурентной борьбе государств за сырьевые и товарные рынки. Трансграничный комплаенс - один из инструментов обеспечения безопасности бизнеса в этих условиях.

Курс призван сформировать у слушателей целостное представление о комплаенсе на финансовом рынке и его особенностях в различных секторах (банки, рынок ценных бумаг, страхование, рынок коллективных инвестиций, сектор небанковского посредничества, крипторынок). Особый акцент в обучении делается на типологиях недобросовестных и незаконных практик на финансовом рынке, комплаенс-инструментарии минимизации рисков вовлечения участников финансового рынка в такую деятельность.